2024年世界投资者宣传周|热线诉求处理典型案例3业务合作需谨慎 居中协调促解决

2024年世界投资者宣传周|热线诉求处理典型案例3业务合作需谨慎 居中协调促解决

【诉求基本情况】

交易者桂某某通过“12386”中国证监会服务热线反映期货公司虚假宣传、诱导交易、恶意刷取手续费的问题。

　　【诉求处理过程及结果】

　　期货公司接到投诉后立即进行调查核实及处理：

　　1.对相关情况进行了核查。

　　（1）桂某某于2021年1月经某机构居间介绍，在期货公司通过互联网办理开户手续，在开户过程中桂某某明确知晓自己的居间人为该机构居间。同时期货公司严格参照《期货公司居间人管理办法（试行）》（以下称《办法》）通过《期货居间交易者风险告知书》签署、视频见证和电话回访等形式履行了居间交易者风险告知义务；

　　（2）期货公司及时与桂某某取得联系，对相关情况予以确认，请其提供了与反馈事项的相关材料；

　　（3）针对工单反映的问题，期货公司内部进行了自查，未发现工作人员存在虚假宣传、诱导交易、恶意刷取手续费等行为；

　　（4）至桂某某投诉时，期货公司已与该机构居间解除业务关系。

　　2.基于以上情况，期货公司做了多次沟通解释工作，积极推进沟通协商工作。

　　（1）期货公司向桂某某解释了期货公司与居间的关系，因居间合作关系已终止，对其反映的相关情况，在核实及协调处理方面存在困难，引导其通过其他合法途径维护自身权益；

　　（2）期货公司积极促进桂某某与该机构居间协商解决，该机构居间也逐渐认可期货公司从中协调的相关做法，最终经多次协调，桂某某与该机构居间达成和解。

　　【案例提示】

　　《期货公司居间人管理办法（试行）》自2021年9月10日起正式实施。自2021年9月10日至2022年9月9日为过渡期。过渡期内，期货公司不得新增与不符合本办法规定的居间人开展居间合作。对于合同存续期内的居间人，如不符合本办法规定，期货公司应在过渡期内完成合同解除及相关善后工作。

　　随着机构居间的退出，原合作的机构居间仍有可能引起交易者与期货公司的纠纷，期货公司与机构居间之间由于停止实质合作，在核实调查、协商处理及方面存在一定的困难，导致纠纷久拖不决。

通过此案例，建议期货公司一是在日常经营中审慎选择合作方，并在合同中与合作方明确合作边界、解除合作后的投诉处理责任等，以便有据可依；二是在开展合作前，应建立相关机制监督合作方的活动，并根据情况适时调整；三是在投诉处理中，无法协调投诉人与合作方达成一致时，可引导其由调解、仲裁、诉讼等方式解决纠纷。

来源：河北证监局